Cumplimiento de la Ética

CSMB tiene amplia experiencia en todas las áreas relacionadas con la ética y la FCPA

Cumplimiento de las normativas sobre Ética: FCPA

CSMB cuenta con una amplia experiencia en todas las áreas vinculadas con la ética y la FCPA (ley sobre prácticas corruptas en el extranjero). La firma realiza investigaciones de presuntas violaciones de leyes, acusaciones de soborno y mala administración financiera, incluidos los sobornos, el lavado de dinero, las fallas de control interno y otros actos impropios en el área financiera. Nuestros profesionales aportan experiencia diversa y pertinente para realizar evaluaciones, capacitar al personal y, de ser necesario, buscar e interpretar la evidencia necesaria para investigar casos de acoso, violaciones éticas, violaciones a la FCPA y fraude.

Si su organización es víctima de fraude, corrupción o de otra conducta no ética, CSMB puede ayudarlo con una investigación para evaluar la magnitud de la falla, cuantificar y calificar el acto impropio, y ayudar a identificar al responsable o a los responsables. Además, los profesionales de CSMB tienen una amplia experiencia en cuanto a realizar este tipo de investigaciones y a la vez preservar valiosas pruebas documentales y digitales, implementar controles internos y soluciones, así como en preparar informes con observaciones para uso interno o para respaldar procedimientos civiles o penales. Nuestra experiencia combinada en cuestiones relacionadas con la investigación y las finanzas nos permite separar las decepciones de los hechos y encontrar las causas subyacentes de los esquemas de fraude. Nuestro equipo evalúa los programas y sistemas de control interno que se implementaron, identifica posibles vulnerabilidades y recomienda modificaciones para reducir los riesgos.

Nuestra metodología general para brindarles a las organizaciones asesoramiento especializado en cuestiones de ética y cumplimiento comprende varias etapas, tales como:

Asesoramiento especializado sobr el cumplimiento de las normas en relación con los siguientes programas:

  • Anticorrupción: FCPA, Ley contra los sobornos del Reino Unido
  • Código de conducta
  • Ley de reforma de Wall Street y protección al consumidor Dodd-Frank
  • Privacidad: GLBA (ley de modernización de los servicios financieros)
  • Ley de protección al informante
  • Evaluaciones sobre ética, controles internos y cumplimiento