Cody J. Smith, CPAML

Cody J. Smith, CPAML
Vice Presidente- AML Compliance Practice

Vice Presidente- AML Compliance Practice

Cody Smith cuenta con mas de 14 años de experiencia en la industria bancaria especializándose en gestión de riesgos y en prevención de lavado de activos para el sector financiero y corporativo. El señor Smith ha trabajado en bancos multinacionales y “money center banks” desempeñando funciones enfocadas al desarrollo y evaluación de programas de cumplimiento AML/CFT, en investigaciones, y en capacitación sobre la prevención de lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo, a través de los Estados Unidos y Latinoamérica.

 

Antes de unirse a CSMB, señor Smith trabajó para Wells Fargo Bank, donde viajó por toda América Latina evaluando la estructura de cumplimiento ALD y programas de instituciones financieras extranjeras para identificar los riesgos de negocios de relaciones de corresponsalía bancaria. Previo a ese empleo, fue Vicepresidente de cumplimiento para la región Américas de una Caja de Ahorros española, Caja Mediterráneo, donde desarrolló e implementó el programa de cumplimiento para esta agencia internacional de novo. El Sr. Smith también ha sido oficial de cumplimiento de la línea de negocios Wealth Management internacional en SunTrust Bank. En estas funciones ha sido responsable por el desarrollo, implementación y evaluación de riesgos del programa de cumplimiento BSA/AML/OFAC y de los programas de cumplimiento de normatividad y sobre la prevención de fraude; además ha sido responsable por la capacitación de múltiples equipos de trabajo sobre la identificación y mitigación de riesgos relacionados al fraude, lavado de dinero, y financiamiento del terrorismo. El Sr. Smith cuenta con un Bachelors’ Degree en Ciencias Políticas de la Universidad Internacional de la Florida (FIU) y con la designación “CPAML” (Profesional Certificado en Prevención de Lavado de Dinero) del Florida International Bankers Association (FIBA) en colaboración con FIU.

Cody es totalmente bilingüe en ingles y español.